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广东省科学技术厅


广东省科学技术厅社会力量设立科学技术奖管理实施办法



粤科成字〔2008〕57号




　　（广东省科学技术厅2008年5月21日以粤科成字〔2008〕57号发布自发布之日起施行）

第一章　总则

　　第一条　为了鼓励社会力量支持科学技术事业，加强对广东省社会力量设立科学技术奖（以下简称社会力量设奖）的规范管理，根据科技部《社会力量设立科学技术奖管理办法》，制定本办法。

　　第二条　本办法适用于社会力量设奖的申请、受理、登记和监督管理。

　　第三条　本办法所称社会力量设奖是指国家机构以外的社会组织或者个人（以下简称设奖者）利用非国家财政性经费，在广东省范围内面向社会设立的经常性的科学技术奖。

　　本办法所称经常性是指社会力量设立的科学技术奖应当按照一定的周期连续进行相关授奖活动，奖励周期的间隔最长不得超过三年，且授奖活动开展次数不得少于三个周期。

　　本办法所称科学技术奖是指以在科学研究、技术创新与开发、科技成果推广应用、实现高新技术产业化、科学技术普及等方面取得成果或者做出贡献的个人、组织为奖励对象而设立和开展的奖励活动。

　　第四条　社会力量设奖实行登记管理制度。

　　社会力量设立面向社会的科学技术奖，应当依照科技部《社会力量设立科学技术奖管理办法》和本办法规定进行登记。

　　第五条　社会力量设奖必须遵守宪法、法律、法规、规章，不得违背社会公德。

　　社会力量设奖应当符合国家科学技术政策，有利于促进我省科学技术进步和经济、社会的协调发展。

　　第六条　经登记的社会力量设奖及其承办机构、评审组织享有依法开展科学技术奖励活动和在公开出版物、媒体上如实进行宣传报道的权利，任何组织和个人不得非法干涉。

　　第七条　社会力量设奖应当实行物质奖励与精神奖励相结合的奖励方式。

　　第八条　社会力量设奖应当坚持公平、公正的评审原则，建立科学、民主的评审程序，实行公开授奖制度。

　　第九条　社会力量设奖是我国科技奖励体系的重要组成部分。我省各级人民政府对社会力量设奖应当大力支持、积极引导、规范管理，保证社会力量设奖的有序运作。

　　第十条　广东省科学技术厅（以下简称省科技厅）主管全省社会力量设奖工作。

　　第十一条　省科技厅是社会力量设奖的登记管理机关。

　　省科技厅负责面向全省的社会力量设奖登记管理工作，并报科学技术部备案。

第二章　申请与受理

　　第十二条　申请设立科学技术奖，申请人应当向登记管理机关提交下列材料：

　　（一）申请报告；

　　（二）奖励办法或者章程草案；

　　（三）设奖者的基本情况及证明文件；

　　（四）承办机构及其负责人的情况、证明文件；

　　（五）评审组织组成人员情况；

　　（六）办公场所使用权证明；

　　（七）奖励经费及其来源证明；

　　（八）登记管理机关要求提供的其他材料。

　　申请人应当如实提交申请材料和反映真实情况，对其申请材料实质内容的真实性负责。

　　第十三条　面向广东省的社会力量设奖，统一由省科技厅受理申请。

　　第十四条　登记管理机关对申请人提交的申请材料进行形式审查。对于申请材料不齐全或者不符合形式审查要求的，应当当场或者在五个工作日内一次告知申请人需要补正的全部内容。逾期未告知的，自收到申请材料之日起即为受理。

　　第十五条　有下列情形之一的，不属于本办法规定的登记范围：

　　（一）国家机构单独或者与其他组织、个人联合申请设立的奖励；

　　（二）与科学技术无关的奖励；

　　（三）支付给科技人员的劳务报酬或者知识产权报酬；

　　（四）对科技人员的劳动表彰性质的奖励；

　　（五）不属于本办法规定登记范围的其他情形。

　　第十六条　社会力量设奖应当有与其科学技术奖励活动相适应的资金规模和资金来源，并符合以下规定：

　　（一）资金来源必须合法，不得利用国家财政性经费或者银行贷款；

　　（二）必须用于奖励办法或者章程规定的科学技术奖励活动；

　　（三）资金的使用必须与出资者相对独立。

　　建立科学技术奖励基金的，应当同时符合《基金会管理条例》的有关规定。

　　第十七条　设奖者可以委托公益性社会团体或者公益性非营利的事业单位作为承办机构，具体负责所设奖项的日常管理、组织评审等相关活动。接受委托的承办机构应当具备开展相应科学技术奖励活动的条件和能力。

　　社会力量设奖需要成立基金管理组织的，在领取《中华人民共和国社会力量设立科学技术奖登记证书》后，按照国家有关规定办理。

　　第十八条　社会力量设奖的名称应当科学、确切，与其设奖宗旨相符合，与设奖者的性质和奖项规模相适应。

　　社会力量设奖的名称一般应当同时包含以下内容：

　　（一）机构名称、人物姓名、企业字号或者地域名称；

　　（二）行业、专业或者领域名称；

　　（三）类别名称。

　　第十九条　社会力量设奖的名称不得与在先登记的其他社会力量设奖名称相同，凡存在冠名争议的，在争议处理完毕之前不得申请登记。

　　第二十条　社会力量设立的科学技术奖，奖励名称不得冠以“广东省”、“全省”、“中国”、“中华”、“全国”、“国家”、“国际”、“世界”等字样。

　　第二十一条　社会力量设立的科学技术奖可以使用自然人的姓名进行命名，但是不得违反法律的禁止性规定，不得违背社会公德。

第三章　审查与登记

　　第二十二条　登记管理机关自受理申请之日起二十个工作日内完成审查，并作出申请事项的批复。二十个工作日内不能作出批复的，经登记管理机关负责人批准，可以延长十个工作日，并将延长期限的理由告知申请人。

　　在作出申请事项批复前，根据需要聘请专家对申请材料进行评审的，所需时间不计算在前款规定的期限内。

　　第二十三条　有下列情形之一的，登记管理机关不予登记：

　　（一）不属于本办法规定的社会力量设奖登记范围的；

　　（二）设奖者不能证明其奖励经费来源合法，或所提供的经费不足以维持奖励活动正常开展的；

　　（三）奖励对象或者范围涉及国防、国家安全等保密事项的；

　　（四）设奖者、承办机构负责人因犯罪被判处剥夺政治权利正在执行期间或者曾经被判处剥夺政治权利，或者不具有完全民事行为能力的；

　　（五）在广东省内没有具体承办机构的；

　　（六）违反法律法规以及本办法的其他情形。

　　第二十四条　登记管理机关依法作出不予受理或者不予登记的书面决定，应当说明理由。

　　第二十五条　登记管理机关作出准予登记决定的，自作出决定之日起十个工作日内向申请人颁发《中华人民共和国社会力量设立科学技术奖登记证书》。

　　社会力量设奖登记的事项包括：名称、住所、类型、宗旨、奖励活动的范围、奖励经费数额、奖励活动周期等。

　　第二十六条　准予登记的社会力量设奖，在广东省科学技术厅门户网站上公布，供公众查阅。

第四章　延续、变更与注销

　　第二十七条　《中华人民共和国社会力量设立科学技术奖登记证书》的有效期为三年。

　　社会力量设奖需要延续的，应当在有效期届满三十日前向登记管理机关提出延续申请。登记管理机关在登记有效期届满前作出是否准予延续的决定；逾期未作决定的，视为准予延续。每次延续的有效期为三年。

　　有效期届满未延续的，将依法予以注销。

　　第二十八条　已登记的社会力量设奖有下列情形之一的，应当向登记管理机关申请办理变更登记手续：

　　（一）更改奖励名称；

　　（二）更换设奖者；

　　（三）更换承办机构或者变更承办机构法人登记事项；

　　（四）变更办公场所；

　　（五）修改奖励办法或章程。

　　第二十九条　登记管理机关收到变更申请后，对变更事项进行审查。对于符合法定条件的，在收到变更申请之日起二十个工作日内依法办理变更登记。

　　变更事项属于本办法第二十八条第一至第四项规定之一的，登记管理机关审查批准后应当重新核发《中华人民共和国社会力量设立科学技术奖登记证书》。

　　第三十条　社会力量设奖由于下列原因终止科学技术奖励活动的，应当向广东省科学技术厅申请注销登记，并交回《中华人民共和国社会力量设立科学技术奖登记证书》和有关印章：

　　（一）完成社会力量设奖章程规定宗旨的；

　　（二）自行解散的；

　　（三）分立、合并的；

　　（四）由于其他原因终止的。

　　第三十一条　社会力量设奖在办理注销登记前，应当在登记管理机关和其他相关部门的指导下成立清算组织，完成清算工作。

　　社会力量设奖应当自清算结束之日起十五个工作日内向登记管理机关申请办理注销登记；在清算期间不得开展清算以外的活动。

　　第三十二条　社会力量设奖延续、变更、注销的情况，由登记管理机关按照本办法第二十六条的规定予以公告。

第五章　监督与管理

　　第三十三条　登记管理机关负责对广东省社会力量设奖及其承办机构、评审组织进行监督检查。

　　第三十四条　社会力量设奖及其承办机构、评审组织应当严格按照登记的奖励对象及范围开展活动。

　　第三十五条　社会力量设奖及其承办机构开展科技奖励活动，应当向社会公布所开展的奖励范围、对象、项目种类以及申请、评审程序等必要信息。

　　第三十六条　社会力量设奖在评审和奖励活动中不得向候选人或者候选单位收取任何费用。

　　第三十七条　社会力量设奖在推荐和授奖之前，应事先征得候选人、候选单位或候选项目完成人、完成单位的同意。

　　第三十八条　凡涉及国防、国家安全领域的保密项目及其完成人，不得申报、推荐参加社会力量设奖的评审。

　　已解密或者不保密的国防、国家安全领域的项目及其完成人申报、推荐参加社会力量设奖的评审，应当按照国家有关保密法律、法规规定进行审查，并经省、军级以上主管部门批准同意。

　　第三十九条　参与社会力量设奖及其评审的组织和个人，不得以任何方式泄露、窃取候选人和候选单位的技术秘密、剽窃其科技成果。

　　第四十条　经登记的社会力量设奖应当于每次科学技术奖励授奖活动后一个月内向登记管理机关报送该次奖励活动的工作报告，接受监督检查。

　　工作报告内容应当包括：开展奖励等活动的情况、奖励经费开支情况以及人员和机构的变动情况等。

第六章　法律责任

　　第四十一条　有关社会力量设立科学技术奖的违法行为，由登记管理机关依据《国家科学技术奖励条例》和《社会力量设立科学技术奖管理办法》进行处罚，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　第四十二条　登记管理机关的工作人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，由所在单位或者上级主管部门给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章　附则

　　第四十三条　本办法由省科技行政主管部门负责解释。

　　第四十四条　本办法自发布之日起施行。在本办法发布前已实施的社会力量设奖，应当自本办法发布之日起6个月内依照本办法规定补办登记手续；逾期没有补办登记手续的，不得继续从事科学技术奖励活动。



中国证券监督管理委员会


中国证监会关于加强证券公司承销企业债券业务监管工作的通知
中国证监会




各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
近年来，证券公司因承销企业债券出现风险的情况时有发生，直接影响到证券公司的资产质量和客户交易结算资金的安全。根据国务院关于防范和化解金融风险的指示精神，现就加强证券公司承销企业债券业务监管工作的有关问题通知如下：
一、证券公司承销中央企业债券须经中国证监会批准，并具备以下条件：
（一）已取得中国证监公颁发的《经营股票承销业务资格证书》；担任主承销商的，应取得股票主承销商资格证书；
（二）具有健全的管理制度和内部控制制度；
（三）近一年内无严重的违法违规行为；
（四）中国证监会规定的其他条件。
二、证券公司承销地方企业债券须经中国证监会批准，并具备以下条件：
（一）已取得中国证监会颁发的《经营股票承销业务资格证书》；担任主承销商的，应取得股票主承销商资格证书，注册资本不低于人民币五亿元，净资本不低于人民币五亿元；
（二）已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的80％；
（三）具有健全的管理制度和内部控制制度；
（四）近一年内未出现过承销的企业债券卖不出去，挪用客户交易结算资金进行余额包销或到期不能兑付、被迫垫付兑付资金金额超过五百万元的情况；
（五）近一年内无严重的违法违规行为；
（六）中国证监会规定的其他条件。
三、证券公司从事企业债券的承销，注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送下列申请材料：
（一）申请书；
（二）本通知第一条、第二条要求的证明材料或陈述材料；
（三）承销协议；
（四）承销团协议；
（五）市场调查与可行性报告；
（六）主承销商对承销团成员的内核审查报告；
（七）风险处置预案。
中国证监会派出机构依据有关规定和本通知的要求对主承销商的申请材料进行初审，并在15个工作日内出具意见。初审通过的，将初审意见和申请材料报中国证监会复审，如副主承销商、分销商及发行人在异地的，还应将初审意见抄送其所在地中国证监会派出机构。复审通过的，由
中国证监会批复，并抄送有关派出机构。
四、中国证监会派出机构要加强证券公司承销企业债券的日常监管：
（一）事前监督。督促证券公司进行充分的市场调查和可行性分析，并在法律文件中明确承销商、发行人和担保人三方的责任，明确担保和还款的资金来源，证券公司不得向发行人提供或变相提供各种形式的担保；
（二）提示风险。督促证券公司及发行人建立信息披露制度，依法披露企业债券的有关风险、财务状况和重大事项，增强企业债券发行的透明度；
（三）明确事后责任。企业债券到期出现兑付问题的，要按照“谁投资（或组建），谁负责；谁用钱（或担保），谁还债”的原则，由投资人、组建单位和主管部门共同落实到期债务所需资金，证券公司作为承销商不得垫付；
（四）加强沟通。遇有重大问题，负责承销的证券公司及其所属营业部，要积极向中国证监会派出机构、当地人民政府及有关方面反映，配合处理有关兑付问题，维护交易场所秩序。各有关派出机构之间应加强联系，及时通报情况，积极化解风险。
五、本通知自下发之日起执行。证券公司违反本通知规定的，比照《证券经营机构股票承销业务管理办法》的有关规定予以处罚。



2000年4月30日