证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）
作者:法律资料网 时间:2024-07-07 00:03:57 浏览:8268
来源:法律资料网
证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
2008]25号
为了规范证券公司定向资产管理业务活动，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号），我会制定了《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》，现予公布，自2008年7月1日起施行。
二ΟΟ八年五月三十一日
证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）
第一章 总 则
第一条 为了规范证券公司定向资产管理业务活动，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号，以下简称《试行办法》），制定本细则。
第二条 证券公司接受单一客户委托，与客户签订合同，根据合同约定的方式、条件、要求及限制，通过客户的账户管理客户委托资产的活动，适用本细则。
第三条 证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定。
第四条 证券公司从事定向资产管理业务，应当遵循公平、公正原则；诚实守信，审慎尽责；坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益。
第五条 证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全风险管理与内部控制制度，规范业务活动，防范和控制风险。
第六条 定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。
第七条 中国证监会依据法律、行政法规、《试行办法》和本细则的规定，监督管理证券公司定向资产管理业务活动。
第八条 证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规、《试行办法》、本细则及相关规则，对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导。
第二章 业务规则
第九条 定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。
证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。
第十条 证券公司从事定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值的最低限额，应当符合中国证监会的规定。证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额。
第十一条 证券公司从事定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。
定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款。
第十二条 证券公司应当按照有关规则，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并以书面和电子方式予以详细记载、妥善保存。
客户应当如实披露或者提供相关信息和资料，并在定向资产管理合同中承诺信息和资料的真实性。
第十三条 证券公司应当指定专人向客户如实披露其业务资格，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险，以及上述风险的含义、特征、可能引起的后果。风险揭示书的内容应当具有针对性，表述应当清晰、明确、易懂，符合中国证券业协会制定的标准格式。证券公司应当将风险揭示书交客户签字确认。客户签署风险揭示书，即表明已经理解并愿意自行承担参与定向资产管理业务的风险。
第十四条 客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。
第十五条 客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定，客户应当在定向资产管理合同中对此作出明确承诺。客户未作承诺，或者证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，证券公司不得为其办理定向资产管理业务。
自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务。法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件；未提供证明文件的，证券公司不得为其办理定向资产管理业务。
证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。
第十六条 客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。
资产托管机构应当按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，履行安全保管客户委托资产、办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等职责。
第十七条 资产托管机构发现证券公司违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反定向资产管理合同的，应当立即要求证券公司改正；未能改正或者造成客户委托资产损失的，资产托管机构应当及时通知客户，并报告证券公司住所地中国证监会派出机构。
第十八条 证券公司、资产托管机构应当保证客户委托资产与证券公司、资产托管机构自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。
证券公司、资产托管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。
第十九条 证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用客户的定向资产管理专用证券账户（以下简称专用证券账户）；买卖证券交易所以外的交易品种，应当按照有关规定开立相应账户。专用证券账户和相应账户内的资产归客户所有。
专用证券账户名称为“客户名称”。证券登记结算机构应当对专用证券账户进行标识，表明该账户为客户委托证券公司办理定向资产管理业务的专用证券账户。
第二十条 专用证券账户应当以客户名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户。
客户开立专用证券账户，或者将客户普通证券账户转换为专用证券账户的，应当委托证券公司向证券登记结算机构申请办理。证券公司代理客户办理专用证券账户，应当提交证券资产管理业务许可证明、与客户签订的定向资产管理合同以及证券登记结算机构规定的其他文件。
同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。
证券公司应当自专用证券账户办理之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。备案前，不得使用该账户进行交易。
第二十一条 专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得转托管或者转指定，中国证监会另有规定的除外。
证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。
第二十二条 定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后15日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户；或者根据客户要求，代理客户向证券登记结算机构申请将专用证券账户转换为客户普通证券账户。
客户已经开立普通证券账户的，专用证券账户不得转换为客户普通证券账户，专用证券账户应当注销。
专用证券账户注销或者转换为客户普通证券账户后，证券公司应当在3个交易日内报证券交易所备案。
第二十三条 专用证券账户开立时，客户将委托的证券从客户原有证券账户划转至该客户专用证券账户，或者专用证券账户注销时，客户将专用证券账户内的证券划转至该客户其他证券账户的，应当由证券公司根据定向资产管理合同的约定，代理客户向证券登记结算机构申请办理。
前款所称的证券划转行为不属于所有权转移的过户行为。
第二十四条 定向资产管理合同应当对客户授权证券公司开立、使用、注销、转换专用证券账户以及客户提供必要协助等事宜作出明确约定。
第二十五条 定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。
定向资产管理合同约定的投资范围，不得超出法律、行政法规和中国证监会的规定允许客户投资的范围，并且应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的投资经验、管理能力和风险控制水平相匹配。
第二十六条 证券公司将客户委托资产投资于本公司、资产托管机构以及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照定向资产管理合同约定在指定期限内答复。客户未同意的，证券公司不得进行此项投资。客户同意的，证券公司应当及时将交易结果告知客户和资产托管机构，并向证券交易所报告。
定向资产管理合同应当对前款所述投资的通知和答复程序作出明确约定。
第二十七条 证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。
第二十八条 定向资产管理合同应当对管理费、业绩报酬等费用的支付标准、计算方法、支付方式和支付时间等作出明确约定。
第二十九条 证券公司从事定向资产管理业务，应当由客户自行行使其所持证券的权利，履行相应的义务，客户书面委托证券公司行使权利的除外。
第三十条 证券公司、资产托管机构应当保证客户能够按照定向资产管理合同约定的时间和方式，查询客户定向资产管理账户内资产的配置状况、净值变动、交易记录等相关信息。
证券公司应当按照合同约定的时间和方式，向客户提供对账单，说明报告期内客户委托资产的配置状况、净值变动、交易记录等情况。
第三十一条 客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证监会规定义务情形的，应当由客户履行相应的义务，证券公司、资产托管机构应当予以配合。
客户拒不履行或者怠于履行义务的，证券公司、资产托管机构应当及时向证券交易所、证券公司住所地中国证监会派出机构报告。
第三十二条 证券登记结算机构应当对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控，保障客户可以查询其专用证券账户和其他证券账户合并持有的上市公司股份数额。客户可以授权证券公司或者资产托管机构查询。
客户通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份发生本细则第三十一条第一款规定的情形，客户授权证券公司或者资产托管机构查询的，证券公司或者资产托管机构应当及时通知客户；未授权证券公司或者资产托管机构查询的，客户应当及时通知证券公司和资产托管机构。
证券公司管理的专用证券账户内单家上市公司股份不得超过该公司股份总数的5%，但客户明确授权的除外；在客户授权范围内发生本细则第三十一条第一款规定情形的，证券公司、资产托管机构应当及时通知客户，并督促客户履行相关义务。
第三十三条 客户持有上市公司股份达到5%以后，证券公司通过专用证券账户为客户再行买卖该上市公司股票的，应当在每次买卖前取得客户同意；客户未同意的，证券公司不得买卖该上市公司股票。
第三十四条 证券公司从事定向资产管理业务，发生变更投资主办人等可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户。
第三十五条 定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定将客户资产交还客户。
第三十六条 证券公司应当妥善保管定向资产管理合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者销毁。上述文件、资料和数据保存期限不得少于20年。
第三章 风险管理与内部控制
第三十七条 证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等等制度，规范业务运作，控制业务风险，保护客户合法权益。
证券公司应当将前款所述管理制度报住所地中国证监会派出机构备案。住所地中国证监会派出机构应当对公司制度及其执行情况进行核查。
第三十八条 证券公司应当实现定向资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。
同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。
定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。
第三十九条 证券公司应当完善投资决策体系，加强对交易执行环节的控制，保证资产管理业务的不同客户在投资研究、投资决策、交易执行等各环节得到公平对待。
证券公司应当对资产管理业务的投资交易行为进行监控、分析、评估和核查，监督投资交易的过程和结果，保证公平交易原则的实现。
第四十条 证券公司从事定向资产管理业务，应当遵循公平、诚信的原则，禁止任何形式的利益输送。
证券公司的定向资产管理账户与证券自营账户之间或者不同的证券资产管理账户之间不得发生交易，有充分证据证明已依法实现有效隔离的除外。
第四十一条 证券公司应当依据中国证监会有关证券公司风险控制指标管理的规定，根据自身管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模。
第四十二条 证券公司应当为每个客户建立业务台账，按照企业会计准则的相关规定进行会计核算，与资产托管机构定期对账。
第四十三条 证券公司应当对定向资产管理业务和制度执行情况进行合规检查，发现违反法律、行政法规、中国证监会规定或者公司制度行为的，应当及时纠正处理，并向住所地中国证监会派出机构报告。
第四十四条 证券公司接受本公司股东，以及其他与本公司具有关联方关系的自然人、法人或者组织为定向资产管理业务客户的，证券公司应当按照公司有关制度规定，对上述客户的账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、委托资产净值、委托期限、累计收益率等信息进行集中保管。
定向资产管理业务专项审计意见应当对上述客户账户的资料完整性、交易公允性作出说明。
上市证券公司接受持有本公司5%以下股份的股东为定向资产管理业务客户的，不受本条第一、二款的限制。
第四十五条 证券公司从事定向资产管理业务，不得有下列行为：
（一） 挪用客户资产；
（二） 以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱导客户；
（三） 通过电视、报刊、广播及其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案；
（四） 接受单一客户委托资产净值低于中国证监会规定的最低限额；
（五） 以自有资金参与本公司的定向资产管理业务；
（六） 以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求；
（七） 使用客户委托资产进行不必要的证券交易；
（八） 内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；
（九） 超出公司经营范围从事定向资产管理业务；
（十） 法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
第四章 监督管理
第四十六条 证券公司应当在5日内将签订的定向资产管理合同报住所地中国证监会派出机构备案。
定向资产管理合同发生任何形式的变更或者补充的，证券公司应当在5日内报住所地中国证监会派出机构备案。
第四十七条 证券公司应当在每年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报住所地中国证监会派出机构备案。
第四十八条 会计师事务所对证券公司进行年度审计时，应当对定向资产管理业务出具专项审计意见。证券公司应当将审计结果报住所地中国证监会派出机构备案。
第四十九条 中国证监会及其派出机构依法履行对定向资产管理业务的监管职责，证券公司和资产托管机构应当予以配合。
第五十条 证券公司定向资产管理业务制度不健全，净资本或其他风险控制指标不符合规定，或者违规从事定向资产管理业务的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期改正，并可以采取下列监管措施：
（一）责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告；
（二）对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案；
（三）责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果；
（四）责令暂停证券公司定向资产管理业务；
（五）法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施。
证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。
第五十一条 证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜。定向资产管理合同应当对此作出相应约定。
第五十二条 证券交易所应当实时监控专用证券账户的交易行为，发现异常情况的，应当及时处理，并报告中国证监会。
第五十三条 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构及其相关人员从事定向资产管理业务违反本细则规定的，中国证监会依据法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
第五章 附 则
第五十四条 本细则规定的日以工作日计算，不含法定节假日。
第五十五条 本细则自2008年7月1日起施行。
关于严肃处理干扰阻碍改善经济发展软环境问题的暂行规定
中共吉林省四平市纪委 四平市监察局
中共四平市纪委文件
四纪发[2001]11号
中共四平市纪委四平市监察局印发关于严肃处理干扰阻碍改善经济发展软环境问题的暂行规定的通知
各县（市）、区党委、政府、纪委、监察局、市直属机关纪工委，市直各部、委、办、局党委（党组），纪委（纪检组）、监察室，驻平中、省直单位党委、纪委、监察室：
《关于严肃处理干扰阻碍改善经济发展软环境问题的暂行规定》已经市纪委常委会议论通过，现印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。
2001年4月25日
关于严肃处理干扰阻碍改善经济发展软环境问题的暂行规定
第一条 为认真贯彻落实市委三届十一次全会和全市工业经济工作会议精神，严肃处理干扰、阻碍改善经济发展软环境的问题，强化工业立市思想，促进全市经济实现跨越式发展，根据《中国共产党纪律处分条例》、《中华人民共和国行政监察法》、《中华人民共和国行政处罚法》、《国家公务员暂行条例》和有关法律、法规，结合本市实际，制定本规定。
第二条 本规定适用于本市各级党政机关、司法机关和具有行政管理职能的事业单位及其工作人员，中直、省直执法、管理机关派驻到本市的有关部门及其工作人员。
第三条 各机关、部门、单位应当坚持“三个有利于”的根本标准，按照“谁主管、谁负责”的原则，切实解决制约经济发展软环境方面存在的问题，确保政令畅通。
第四条 对不认真贯彻执行市委、市政府关于改善经济发展软环境的政策规定，推诿扯皮，相互掣肘，有令不行，有禁上止，造成“中梗阻”的，要追究直接责任者和领导者的党纪政纪责任。
第五条 违反市委、市政府为改善经济发展软环境而制定的简化办公程序、提高办事效率的有关审批管理制度和审批程序，拖延审批时限，具有下列行为之一的，给予直接责任者党纪政纪处分，情节严重，造成社会影响的，追究单位领导者失察失管责任，并进行党纪政纪处理。
（一）违反市政府规定的外商投资项目审批管理制度和审批程序，致使外商投资项目延时超限的；
（二）违反城市基本建设有关审批规定，影响基本建设，造成经济损失的；
（三）违反大力发展私营经济有关规定，在审批有关申办事项中，延时超限，影响非公有制经济发展，致使其经济利益受到损失的；
（四）违反市政府有关规定，擅自制定审批事项，进行“暗箱”操作的；
（五）违反其它审批规定，造成不良后果的。
第六条 市政府各职能部门的有关人员，违反本部门相关业务的审批权限和规定，顶着不干，拖着不办，擅自越权行政的，对直接责任者和所在单位领导一并追究党纪政纪责任。
第七条 违反国家法律、法规有关规定，在执行公务中，利用职权和职务之便，吃、拿、卡、要、报，刁难勒索服务对象和强行有偿服务，具有下列行为之一的，视其情节轻重和造成的影响程度，对直接责任者给予党纪政纪处分，并按照市《关于实行党风廉政建设责任制责任追究的暂行规定》，追究单位和部门的领导责任。
（一）对企业申办事项设置障碍或借机向企业推销商品，搞有偿服务的；
（二）索要挤占企业的名额搭车出国（境）或到国内风景名胜区旅游，在企业报销各种费用的；
（四）未经批准擅自对开发区、外资企业和挂牌企业进行检查，并造成不良影响和经济损失的；
（五）参加为其提供的营业性歌厅、舞厅、夜总会、“洗浴”、按摩、钓鱼等场所吃喝玩乐，以玩麻将为由变相敛财的。
第八条 违反市委、市政府有关规定，未经批准，进行各种检查、评比、达标活动，给企业、农村集体经济组织、农民和个体业户增加负担，视其情节轻重，对主办单位领导进行党纪政纪处理。对借检查、评比、达标活动之机，从中谋取私利的，追究直接责任者党纪政纪责任。
凡违反本规定四至八条的，对直接责任者给予党内警告或严重警告、行政警告直至行政记大过处分；情节严重的，给予降级或撤职处分。
第九条 公、检、法等机关及其执法人员，违反各部门相关的法律规定，越权执法，以权代法，野蛮执法，徇私枉法，玩忽职守，擅自抓人，随意查封、冻结企业帐户，扣押企业财物，损害经济发展软环境，造成社会影响的，依据《警察法》、《检察官法》、《法官法》以及有关法规追究当事人的责任。同时追究直接领导和主要领导连带责任，并进行党纪政纪处理。构成犯罪的，移交司法机关处理。
第十条 违反党中央、国务院《关于治理向企业乱收费、乱罚款和各种摊派的决定》，具有下列行为之一的，由上级机关或者有关部门责令其立即停止，对有令不行，有禁不止的，按顶风违纪论处。并依据吉林省纪委、监察厅《关于行政事业性乱收费责任人员党纪政纪处分的暂行规定》，追究直接责任人员的党纪政纪责任；情节严重，造成经济损失的，要追究单位直接领导和主要领导失察失管的责任，并对其进行党纪政纪处理。
（一）擅自立项收费，扩大收费范围，提高收费标准，继续收取已被明令取消的收费、基金、集资项目的；
（二）擅自改变行政处罚适用范围，提高罚款标准，或不按规定程序乱罚款的；
（三）违反有关规定，雇用社会闲散人员充当执法人员，委托不符合条件的组织或个人实施行政处罚的；
（四）强制企业参加保险、购买有价证券、集资和搞赞助、资助、捐献财物的；
（五）向企业强行摊派财物的；
（六）强制企业和农村集体经济组织参加各类培训班、学术研讨、社团会议等活动，从中收取费用的；
（七）未经批准强令企业和农村集体经济组织订购书报、刊物、音像制品和宣传材料的；
（八）违背企业意愿，强行向企业拉广告的；
（九）不按规定办理《收费许可证》，无证收费，不填写《企业交费登记卡》，收费、罚款不使用财政部门制发的专用票据的；
（十）违反国家有关法律规定，在对外商投资企业进行财务检查、审计以及其它各种专业性检查中随意处罚或超限额罚款的；
（十一）违反“收支两条线”规定，自立帐户，私设“小金库”的。
第十一条 擅自加重农民负担，影响农村经济发展的，按吉林省纪委、监察厅《关于对加重农民负担直接人员进行党纪政纪处分规定》进行严肃处理。
第十二条 实行行政执法错案追究制，对拒不执行追究决定，阻碍行政执法错案责任追究的，均按《吉林省行政执法错案责任追究办法》严肃处理。
第十三条 在改善经济发展软环境建设中，对发生重大问题单位的主要领导，按照市委《关于实行党风廉政建设责任制责任追究的暂行规定》，追究党纪政纪责任，并向市委提出“一票否决》的建议。
第十四条 各有关部门违背对各企事业单位和农村集体经济组织及人民群众所承诺的服务内容、标准、等程序、时限的，对部门进行全市通报，并取消违诺单位的年终奖金。
第十五条 对违反第四条至第十四条的规定，情节严重的，除追究有关人员的纪律责任外，还可视其情节，采取免职、辞退、调离工作岗位或调离原工作单位等组织处理手段。
第十六条 本规定如与上级新的有关规定不一致的，以上级规定为准。
第十七条 本规定由市纪委、市监察局负责解释。
第十八条 本规定从发布之日起施行。
南京市渔业资源保护条例
江苏省南京市人大常委会
南京市渔业资源保护条例
南京市人民代表大会常务委员会公告第7号
《南京市渔业资源保护条例》已由南京市第十四届人民代表大会常务委员会第五次会议于2008年9月26日制定，江苏省第十一届人民代表大会常务委员会第六次会议于2008年11月18日批准，现予公布，自2009年1月1日起施行。
南京市人民代表大会常务委员会
2008年11月21日
南京市渔业资源保护条例
（2008年9月26日南京市第十四届人民代表大会常务委员会第五次会议制定 2008年11月18日江苏省第十一届人民代表大会常务委员会第六次会议批准）
第一章 总 则
第一条 为了保护和合理利用渔业资源，维护生物多样性，促进渔业可持续发展，根据《中华人民共和国渔业法》和《江苏省渔业管理条例》等法律、法规的规定，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本市行政区域内水生动植物及其赖以生长繁殖的渔业水域保护，适用本条例。
第三条 市、区、县人民政府应当把渔业资源保护和利用纳入国民经济和社会发展规划，鼓励开展渔业资源保护的科学研究和先进技术推广，保护渔业水域生态环境，加强渔业资源的增殖、保护和水产品质量监督管理。
第四条 市、区、县人民政府渔业行政主管部门（以下简称渔业行政主管部门）主管本行政区域内渔业资源的保护工作。
渔政监督管理机构具体负责渔业资源保护及其监督管理工作，水生动物卫生监督机构具体负责水生动物防疫、检疫和相关监督工作。
水行政主管部门，环境保护、交通和工商等行政主管部门应当按照各自职责，协同渔业行政主管部门做好渔业资源保护工作。
第五条 任何单位和个人都有保护渔业资源的义务，有权制止、检举和控告破坏渔业资源的行为。
从事渔业生产的单位和个人的合法权益受法律保护。
第六条 为保护渔业资源做出显著成绩的单位和个人，由市、区、县人民政府或者渔业行政主管部门给予表彰。
第七条 渔业资源保护、增殖、监督管理以及水生动植物防疫、病虫害控制等经费应当纳入同级财政预算。
第二章 水生动植物保护
第八条 渔业行政主管部门应当加强水产种质资源的保护，对国家和省确定的水产种质资源保护区实施特别保护和管理。任何单位和个人不得在水产种质资源保护区进行损害保护对象及其生存环境的活动。
第九条 从事捕捞业的单位和个人应当依法向渔业行政主管部门申领捕捞许可证，并按照许可的作业类型、场所、时限、渔具数量和捕捞限额作业。未取得捕捞许可证的，不得从事捕捞作业。
秦淮河、滁河水域的捕捞许可证，由市渔业行政主管部门核发。其他水域的捕捞许可证由作业所在地的区、县渔业行政主管部门核发。法律、法规另有规定的除外。
第十条 从事捕捞业的单位和个人，应当执行水生动物的最低起捕标准。
本市主要经济鱼类和其他水生动物的最低起捕标准由市渔业行政主管部门制定后向社会公布。
第十一条 采收菱角、莲藕和芡实等水生野生经济植物，应当留种、留株和合理轮采。
第十二条 使用国有水域、滩涂从事养殖生产的，应当依法向所在地渔业行政主管部门申领养殖证，经渔业行政主管部门审核后，由同级人民政府发放养殖证。未取得养殖证的，不得从事养殖生产。
承包集体所有或者国有由集体经济组织使用的水域、滩涂从事养殖生产的，签订承包合同后，可以向所在地渔业行政主管部门申领养殖证，经渔业行政主管部门审核后，由同级人民政府发放养殖证。
第十三条 渔业行政主管部门应当指导养殖生产者按照操作规程从事养殖生产，并提供技术培训、咨询等服务。
从事养殖生产的企业和专业合作经济组织应当填写水产养殖用药、生产等相关记录，健全、保存养殖资料，按照操作规程合理投饵、施肥、用药。
第十四条 禁止下列危害水生动植物的行为：
（一）非法捕、杀国家和省重点保护的水生野生动物的;
（二）非法出售、收购、运输、携带国家和省重点保护的水生野生动物及其产品的；
（三）非法采集、出售、收购国家重点保护的水生野生植物的；
（四）炸鱼、毒鱼、电鱼的；
（五）在禁渔区、禁渔期捕捞或者销售非法捕捞的渔获物的；
（六）生产、销售、使用禁用的渔具、鱼食、鱼药的；
（七）法律、法规规定的其他禁止行为。
第十五条 市渔业行政主管部门应当定期组织开展渔业资源增殖放流，鼓励单位和个人参与渔业资源增殖放流。
实施增殖放流应当制定增殖放流方案，用于增殖放流的品种应当是区域和流域适宜的品种。渔业行政主管部门应当对方案组织生态安全风险评估，并对增殖放流实施指导和监督。
第十六条 禁止向天然渔业水域投放未经生态安全风险评估的物种；禁止在水产种质资源保护区和重要经济鱼、虾、蟹类的产卵场等水域放流。
第十七条 渔业行政主管部门应当规划设立增殖苗种生产基地，扩大增殖品种、数量和范围，保障增殖苗种供应。
第十八条 市外进入本市的水产苗种，应当持有质量合格证和检疫证明。没有质量合格证和检疫证明的，不得在本市销售和放养。
第十九条 鼓励合理利用渔业资源，发展休闲垂钓、观光旅游等休闲渔业。
休闲渔业场所的附属设施建设、水生动植物的养殖和种植，以及生活污水处置等，应当符合保护渔业资源和渔业水域生态环境的要求。
渔业行政主管部门应当为发展休闲渔业提供指导和服务。
第三章 渔业水域保护
第二十条 本市大型天然渔业水域、国家和省确定的水产种质资源保护区、市级以上水产原种场和良种场，以及重要的规模水产品养殖场为重要渔业水域，其环境和功能应当依法保护。
确需改变重要渔业水域功能的，审批机关审批前应当征求渔业行政主管部门的意见。
本市重要渔业水域由市人民政府向社会公布。
第二十一条 依法征用或者征收渔业基地和精养鱼池，审批机关审批前应当征求渔业行政主管部门的意见。
征用、征收渔业基地和精养鱼池，应当依法办理征用、征收和补偿手续。
第二十二条 重要渔业水域不得新建排污口。其他渔业水域及其周边新建排污口的，应当符合渔业水域生态环境的要求。
渔业水域已有的排污口，应当按照规定进行治理。
第二十三条 在天然渔业水域兴建造船厂、砂场、码头、锚地、加油站和排污口等工程的，环境保护行政主管部门在批准环境影响评价报告文件前，应当征求渔业行政主管部门的意见。
前款工程建设以及航道疏浚、勘探、爆破和倾废等行为造成天然渔业资源损失的，由渔业行政主管部门组织评估，同级人民政府责令责任单位赔偿，赔偿费专项用于渔业资源的增殖保护；给渔业生产者造成损失的，应当予以赔偿。
第二十四条 禁止向渔业水域排放油类、酸液、碱液、剧毒废液和含有高、中放射性物质的废水等国家禁止排放的物质。其他排放行为应当严格执行法律、法规的有关规定，保证达标排放。
因卫生防疫、病虫害防治等需要向渔业水域投注药物的，应当符合有关技术规范，并采取有效防治措施，防止渔业水域生态环境污染。
第二十五条 市、区、县渔业行政主管部门应当按照土地利用总体规划、防洪规划、水功能区划和湖泊保护规划的总体要求，结合不同养殖区域的生态环境状况和自然承载能力编制养殖规划，征求有关部门意见后，报同级人民政府批准实施。
养殖规划的调整应当由渔业行政主管部门提出，报原批准机关批准。
第二十六条 用于渔业并兼有灌溉功能的水体，由渔业行政主管部门会同水行政等部门确定渔业生产所需最低水位线。
因干旱等情形，为保障生活饮用水、农业灌溉的需要，取水可以不受最低水位线的限制。有关单位和个人应当及时告知养殖生产者采取补救措施，给养殖生产者造成损失的，予以适当补偿，未履行告知义务，造成损失的，应当根据损失情况予以赔偿，但合同另有约定的除外。
第二十七条 养殖水体的水质应当符合渔业水质标准。水质受污染达不到渔业水质标准的，应当限期治理；经治理仍未达标的，不得养殖。不符合农产品质量安全标准的水产品不得销售。
第二十八条 从事养殖生产的单位和个人应当保护养殖水体的生态环境，防止病虫害传播和对水域生态系统有危害的养殖品种逃逸。发现养殖生物被污染的，应当及时处置，病死的应当按照规定及时进行无害化处理。
第二十九条 养殖生产中禁止下列行为：
（一）使用国家禁止使用的药品、其他化合物和生物制剂的；
（二）使用无产品质量标准、无质量检验合格证、无生产许可证和产品批准文号的饲料、饲料添加剂的；
（三）使用过期变质饲料的；
（四）将原料药或者高毒、高残留农药直接用于养殖生产的；
（五）使用药物超过规定剂量，或者不执行休药期有关规定的；
（六）法律、法规规定的其他禁止行为。
第四章 监督管理
第三十条 渔业行政主管部门应当履行下列监督管理职责：
（一）编制和组织实施渔业发展规划和养殖规划，统一发布渔业资源信息；
（二）组织实施水产种质资源的保护和繁殖；
（三）组织、监督渔业资源保护和水产养殖安全执法检查；
（四）调查处理渔业污染事故，组织评估渔业资源损失和渔业生产者的损失；
（五）负责水生动物防疫工作，组织疫病防治；
（六）受理有关破坏渔业资源的投诉、举报，及时调处纠纷，查处违法行为；
（七）其他依法应当履行的职责。
第三十一条 环境保护行政主管部门负责涉渔工程环境影响评价报告的审批和渔业水体污染的监控。
水行政主管部门组织实施江、河、湖、库等水利工程建设，交通行政主管部门组织实施港口、锚地建设和航道疏浚等工程，涉及渔业水域的，应当采取防护或者补救措施，加强对渔业水域生态环境和渔业资源的保护。
工商行政主管部门负责对进入集贸市场的水生野生动植物及其产品进行监督管理。在集贸市场以外经营水生野生动植物及其产品的，由有关行政主管部门依据各自职责进行监督管理。
第三十二条 渔业行政主管部门应当在长江、水阳江、石臼湖和固城湖等天然渔业水域建立渔业资源监测点，对渔业资源状况进行监测，按照规定公告监测结果。
第三十三条 渔业水域遭受突发性污染时，渔业行政主管部门应当按照规定权限及时发布水产品安全信息，采取在规定的区域和期限内禁捕水产品等应急处置措施。重大事件应当及时向同级人民政府和上级渔业行政主管部门报告。
第三十四条 水生动物卫生监督机构应当加强水生动物的疫病监控，定期进行病原监测和调查，发现重大疫情应当及时向渔业行政主管部门报告。渔业行政主管部门应当立即组织调查确定疫源，并采取相应的防疫措施。
从事养殖生产的单位和个人，发现水生动物染疫或者疑似染疫的，应当立即向当地渔业行政主管部门、水生动物卫生监督机构报告。
第五章 法律责任
第三十五条 渔业、环境保护、交通和工商等行政主管部门、水行政主管部门以及其他有关机构的工作人员不履行或者不正确履行本条例所规定的职责，有下列情形之一的，由其主管部门责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）发现重大疫情不及时报告的；
（二）渔业水域遭受突发性污染时，不采取应急处置措施，造成严重后果的；
（三）不按照规定核发捕捞许可证和审核养殖证申请的；
（四）应当实施行政处罚的不处罚，或者违法实施行政处罚的；
（五）利用职权牟取部门利益或者个人利益的；
（六）对法定职权范围内的事项应当受理不受理，或者推诿、敷衍、拖延的；
（七）法律、法规规定的其他违法行为。
第三十六条 违反本条例第十条规定，擅自捕捞低于起捕标准的水生动物的，由渔政监督管理机构责令改正，没收渔获物和违法所得，并可以处二百元以上二千元以下罚款；情节严重的，由渔业行政主管部门没收渔具、吊销捕捞许可证。
第三十七条 违反本条例第十三条第二款规定，未建立水产养殖生产记录的，由渔业行政主管部门责令限期改正；逾期不改正的，可以处二百元以上二千元以下罚款。
第三十八条 违反本条例第十四条第一项规定，非法捕、杀国家和省重点保护的水生野生动物的，由渔业行政主管部门没收实物和违法所得，并处相当于实物价值二倍以上十倍以下的罚款。
第三十九条 违反本条例第十四条第五项规定，在禁渔区、禁渔期销售非法捕捞的渔获物的，由渔政监督管理机构没收渔获物和违法所得，并按照违反禁渔区、禁渔期的规定进行处理。
第六章 附 则
第四十条 本条例自2009年1月1日施行。1983年1月13日南京市人民政府发布的《南京市水产资源保护暂行规定》同时废止。
关于《南京市渔业资源保护条例》的说明
——2008年11月16日在省十一届人大常委会第六次会议上
南京市人大常委会
主任、各位副主任、秘书长、各位委员：
南京市第十四届人大常委会第五次会议于2008年9月26日审议制定了《南京市渔业资源保护条例》（以下简称《条例》），现就《条例》作如下说明。
一、制定《条例》的必要性
我市地处长江下游，境内有秦淮河、滁河、石臼—固城湖三大主要水系，长江南京段98公里，养殖水面105万亩。我市渔业经济较为发达，2007年全市水产品总产量达19.9万吨，渔业产值34.1亿元，是保障城乡居民副食品供应、增加农民收入的重要产业。
近年来，随着城市化进程的加快和人口的不断增长，渔业资源供求矛盾日益突出。特别是城镇生活污水、工业废水的排放量增加，造成部分渔业水域水质恶化，水生动植物栖息面积减少，种群数量下降，生物多样性遭到破坏，需要通过立法对水生动植物资源和渔业水域加强保护。同时，因工程建设占用渔业水域，以及渔业污染损害渔业资源和渔民权益的情况时有发生，需要地方立法对相关问题进一步规范和明确。
《中华人民共和国渔业法》和《江苏省渔业管理条例》原则规定了渔业资源保护的要求，南京市政府于1982年出台的《南京市水产资源保护暂行规定》已不尽适应我市保护渔业资源的现实需要。因此，南京市人大常委会根据上位法，结合我市实际，制定本条例。
二、有关内容的说明
（一）关于规范水产养殖行为
为了保障水产品质量安全，《条例》通过设定养殖生产者和主管部门的相关义务，对水产养殖行为作了严格规范：第十三条规定养殖生产者按照操作规程合理投饵、施肥、用药的义务；第二十七条、第二十八条规定了相关单位和个人对养殖水体的水质和生态环境予以保护的义务；第二十九条列举了养殖生产中的禁止行为。同时，《条例》规定渔业行政主管部门应当为养殖生产者提供技术培训、咨询等服务，履行组织、监督水产养殖安全执法检查的职责。
（二）关于加强渔业水域保护
保护渔业水域是改善渔业生态环境，实现渔业可持续发展的需要。《条例》第三章强化了渔业水域保护的内容：一是规定了本市重要渔业水域的范围、公布主体和特别保护措施；二是规定了渔业水域限制新建排污口、治理已有排污口，规范了工程建设等行为；三是对向渔业水域排放和投注药物等行为作出限制。同时，按照科学发展观要求，为了统筹兼顾渔业水域保护和渔业养殖者自主权、市场经济选择和建设发展的需要，《条例》在加强渔业水域保护的前提下，对改变重要渔业水域功能的行为，规定“确需改变重要渔业水域功能的，有关审批机关审批前应当征求渔业行政主管部门意见”。
（三）关于渔业资源损失赔偿的相关规定
《条例》对上位法关于渔业资源损失赔偿的内容作了细化，并坚持以人为本，维护渔民的合法权益。《条例》第二十三条规定，在天然渔业水域进行工程建设以及航道疏浚、倾废等行为，造成天然渔业资源损失的，由渔业行政主管部门组织评估，同级政府责令责任单位赔偿，给渔业生产者造成损失的，应当予以赔偿；第二十一条规定，不论是否取得养殖证，精养鱼池和渔业基地被征用或者征收时，都应当依法办理补偿手续；第三十条规定，渔业行政主管部门负有调查处理渔业污染事故，组织评估渔业资源损失和渔业生产者的损失的职责。这些规定增强了损失赔偿问题的操作性，有利于保障渔民的合法权益。
以上说明连同《条例》，请予审议。
关于《南京市渔业资源保护条例》
审议意见的报告
——2008年11月16日在省十一届人大常委会第六次会议上
省人大法制委员会
主任、各位副主任、秘书长、各位委员：
《南京市渔业资源保护条例》已经南京市第十四届人大常委会第五次会议通过，现报省人大常委会批准。省人大常委会法工委在该条例通过前进行了初步审查，并征求了省级机关有关部门的意见。省人大法制委员会于11月3日召开全体会议对该条例进行了审议，现将审议意见报告如下：
随着城市化进程的加快和人口的不断增长，渔业资源供求矛盾日益突出。为了改善渔业生态环境，保障水产品质量安全，实现渔业的可持续发展，南京市人大常委会结合本市实际，制定本条例十分必要。该条例加强了对水生动植物资源及其赖以生长繁殖的渔业水域的保护，对上位法的相关内容作了细化和补充，在加强监督管理的同时，注重维护渔业生产者的权益，具有较强的针对性和可操作性。
该条例同宪法、法律、行政法规和本省的地方性法规不相抵触，建议本次会议审议后予以批准。
以上报告，请予审议。
